涉嫌洗钱近10亿 香港证监会一纸罚单牵入奥秘操盘手

  来源: 券业不悦目察

  日前,香港证监会一纸罚单让“邦盟汇骏”出现在大多视野,但多数人已经想不首曾经是不是在那里听到过这个名字。

  新世纪之初,邦盟汇骏因“把1600余港元净资产的本身送上市”而一战成名。那一年,“邦盟汇骏”这四个字不光代外了港交所“最幼”的上市公司,还意味着创首人卢华威“点石成金”的“金手指”出圈了。

  在以去报道的只言片语中,深谙资本市场运走规则的卢华威,仿佛“动脱手指”即可为拟上市公司扫清路障、举高估值。20年以前,任谁也许都想不到今日的“邦盟汇骏”会以一栽“被敲打”的姿态再度在资本市场掀首波浪,而当初谁人“鱼跃龙门”的公司也早已悄悄洗心革面。

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  主妇获配1.1亿新股,

  券商被指涉嫌迁移资产

  日前,香港证监会公布,因异国按照相关抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,香港券商邦盟汇骏证券有限公司(下称“邦盟证券”)被罚款370万港元,同时该券商的负责人邓某被吊销牌照五个半月(2020年2月11日首至2020年7月25日止)。

  这一责罚决定,要从2016年锦州银走(0416.HK)及雅迪控股(1585.HK)上市时说首。

  2016年,邦盟证券的数名客户认购了锦州银走和雅迪控股的配售股份,随后又在接连串场酬酢易中以买卖票据的手段,将大片面或一切相关股份转让给第三方。望似并无不妥的交易,实则片面细节疑点重重,从而引首监管层的关注。

  在多个疑心个案中,包括邦盟证券向别名从无投资经验、承受风险能力矮的家庭主妇,配售了近1.1亿股新股,价值1.89亿港元。据香港证监会公布,于北京居住的家庭主妇(客户C)在2016年5月开户,同月即参与认购雅迪,并获分配约1.1亿股股份,金额约1.89亿港元。其后,该主妇又在同年5至12月期间以买卖票据手段向19名第三方售出其认购的99%的股份,涉资1.9亿港元。

  来源:香港证监会官网

  此外,还有客户A、B经由过程相通手段转让9323.2万股锦州银走股份及客户D经由过程相通手段转让927.5万股雅迪股份的情况,交易金额介于446.26万港元~8.59亿港元之间。

  香港证监会认为,上述新股配售存在诸多疑点:包括持股人在申购新股后,在接连串场酬酢易中以买卖票据的手段,将大片面相关股份转售给第三方;配售股份的认购款额与相关客户的财务状况不相符;除了买卖配售股份外,相关客户异国在其邦盟证券的帐户进走任何其他交易等。

  而邦盟证券在此期间,异国实走优裕的内部监控以及客户尽调措施,从而导致了疑心交易的产生,违反了《抨击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及《抨击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》。

  公告发出后,市场上展现片面质疑邦盟证券涉嫌帮客户迁移资产的声音,券业不悦目察多次致电邦盟证券但均未接通。截止现在,邦盟证券也并未发外相关声明。

  邦盟证券并非资本市场上的新手,其母公司邦盟汇骏集团(下称“邦盟集团”)实际上早已扎入股市多年。集团创首人卢华威也是有着十余年财会与投融资专科经验的谙练“操盘手”,从前靠协助拟上市公司扫清路障、举高估值而赚得第一桶金,其后更所以一己之力,将本身仅有1600余港元净资产的公司推上香港创业板。纵横资本市场多年,颇有些传奇色彩。

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  曾将1600港元净资产公司推上市

  原料表现,卢华威1984年卒业于香港中文大学会计专科,其后顺当进入那时世界“七大”之一的德勤会计师事务所。8年上市公司审计做事后,他转而添盟到万国证券香港分公司,担任融资部经理,为上市公司挑供融资服务,也开启了其幼我资本运作的生涯。(万国证券曾被评为“中国第一大证券公司”,一度影响国内外,绝对是中国证券史上浓墨重彩的一笔,至今拿首仍让多数人唏嘘感慨,对万国证券历史感有趣的友人能够在微信公号“券业不悦目察”后台回复“万国”调取。)

  天有意外风云。1995年,震惊国内资本市场的“327国债”事件发生,闻名遐迩的万国证券一夕崩塌。同年,迫于生计的卢华威在香港注册成立了会计师事务所,即此后邦盟集团的雏形——邦盟汇骏国际有限公司(下称“邦友邦际”),以协助要地本地民营企业海外上市为主交易务,最先本身创业。

  与彼时市场上的会计师事务所及券商有所分别,卢华威认为上述机构都需因他们自力的立场,对拟上市公司进走审计、请示,实际上并非能够“十足为客户考虑”。所以,卢华威给邦友邦际的定位是“全方面的为客户”,并经由过程询问、包装等手段协助服务企业顺当、尽快上市甚至是举高估值。

  据卢华威描述,他曾经由过程帮纺织企业永隆实业与全球最大化工公司杜邦牵线搭桥、竖立组相符,而使永隆实业在IPO时获得2.5倍的超额认购,筹资6000多万港元;经由过程给医药公司维奥生物包装业务、增补概念,将其市盈率做高20倍、多融资近6000万港元。

  在协助其他公司上市时,卢华威展现出其对资本市场潜规则卓异的洞察和钻营,而到了运作本身公司上市时,卢华威更是创造了以“1600港元净资产上市”的神话。

  2001年,产品展示邦友邦际成功在香港创业板上市,而上市时,其净资产仅仅为1644港元。与主板市场分别,香港创业板对拟上市公司异国盈余性请求,偏重企业的成长性和发展前景。那么,卢华威是如何让市场自夸他的公司具有强韧潜力的呢?

  据介绍,即便那时邦友邦际的净资产望首来颇为“羞怯”,但却在上市前最先大周围向股东派息。在1999年到2001年期间,邦友邦际别离向股东派发股息91.6万港元、114万港元、435万港元。这场不息3年上涨的分红盛宴,成为助力邦友邦际顺当上市重要臂膀之一。

  2001年7月,邦友邦际(8158.HK)成功上市,创造了“以净资产不能两千港元,召募到3200万港元”的战绩,市值一度高达8000万港元。

  值得一挑的是,邦友邦际在上市半年后又进走了一次配售,融资了1000万港元,而卢华威本人就套现了800多万。

  但卢华威并不认为是本身的上市技巧或者包装策划赚取了投资者的欢心。

  此后,卢华威又相继成立了邦盟顾问、邦盟证券等公司,经由过程为客户挑供会计管理、企业重组、资产评估、财经公关、公司秘书、中介角色、基金管理等服务打造邦盟“一站式顾问服务”。由此,“财经顾问 资本运作”的邦盟集团诞生了,卢华威也完善了从一个会计师到集团公司主席的蜕变。

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  “消亡”的邦友邦际

  但让人颇为不解的是,二十年前就暂露锋芒的邦盟集团,若不是由于此次香港证监会的一张罚单,犹如早已消亡在大多视野中。更诡异的是,连上市公司“邦友邦际”的身影都像在阳世挥发。

  关于其集团现状,券业不悦目察现在所能追溯到最新的吐露即来自于邦盟集团官网在2016年9月份的一则“集团简介”。

  该简介外示,邦盟集团旗下那时共有10类子公司,按业务分工划分为邦盟汇骏顾问、创意、上市秘书顾问、专科翻译、专科培训中央、基金管理、证券、移动投资及评估公司。片面业务又按照所在地的分别分化膨胀成更多,如邦盟汇骏顾问(深圳)有限公司、邦盟汇骏顾问(厦门)有限公司等。

  习以为常,邦盟集团官网上的其他新闻也几乎纷纷凝滞于2016年,且多数子栏现在并未设立跳转链接。企业官网的作用在这边犹如已然形同虚设。

  至于邦盟集团旗下最早晨市、也是唯逐一家上市的子公司邦友邦际则已经彻底洗心革面,由一个询问公司变成了钻研新生医学的生物药企。

  券业不悦目察留心到,邦友邦际在2008年曾发布过一则公告,称公司将改名为“中国生物医学新生科技有限公司”,并不再操纵现有中文名称。

  来源:邦友邦际公告

  中国新生医学股票代码及相关介绍的相反也验证了邦友邦际已“变身新生医学公司”的原形。官网表现,中国新生医学(8158.HK)的主交易务为构造工程与新生医学产品的研发、生产与出售。从财会询问到生物医药,固然二者在高专科门槛上具有相通性,但走业跨度之大仍令人咋舌。

  来源:中国新生医学国际有限公司官网

  而在生物医药股纷纷创造历史新高的当下,中国新生医学近一个月的股价却一同下跌。截止发稿,中国新生医学报0.236港元/股,总市值6.15亿港元。这个前身创造纪录的上市公司犹如再难反袭。

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  作恶、误期、被实走……

  “操盘手”旗下还有多家公司经营变态

  而另一面,拿手资本运作的卢华威犹如也正在面临着企业经管的压力。

  天眼查表现(仅限内陆地区数据),卢华威现在是迦博数码科技(厦门)有限公司、邦盟汇骏商务询问(上海)有限公司黄浦分公司、邦盟汇骏翻译(深圳)有限公司、福建省特尔高新原料有限公司及广州中科邦盟农业科技有限公司共5家公司的法定代外人,这些公司的成立日期从2003年跨越到2018年,注册资本从200万港元到7700万港元不等。

  此外,他依旧深圳市罗素医药有限公司、青岛学商网络科技有限公司以及邦盟汇骏顾问(深圳)有限公司等9家公司的董监高,走业除经管与医药外,还涉足农业及科技周围。其中,邦盟集团旗下的邦盟汇骏商务询问(上海)有限公司黄浦分公司的经营状态已经变成“已刊出”。

  而卢华威担任法人代外中的5家公司中已经有3家,在近3年时间内不息因作恶、误期等因为被列入经营变态名单及被实走人。别离是:

  2020年2月10日,卢华威担任高管的深圳市罗素医药有限公司曾因未按期实走法律职守而被法院强制实走;

  2019年10月24日,卢华威担任法人代外的福建省特尔高新原料有限公司因不息3年未按规定挑交年度通知新闻而被列入重要作恶误期企业名单;

  2018年11月20日,卢华威担任高管的邦盟汇骏数字科技(上海)股份有限公司因公示企业新闻隐瞒实在情况、弄虚作伪被列入企业经营变态名录。(直到以前12月21日被移除)

  来源:天眼查

  从被列入企业经营变态名单、重要作恶误期企业名单再到被实走人,2018~2020年期间,卢华威担任董监高的内陆企业的经营变态水平愈演愈烈,但这犹如并异国影响卢华威本人在资本市场上炙手可炎的状态。

  券业不悦目察留心到,港股上市公司山东新华制药(0719.HK)2018年的一则任职通知吐露,卢华威获任为该公司的自力非实走董事,任期同期于该公司第九届董事会,直至2020年12月20日。该公告同时吐露,卢华威亦担任重庆机电(2722.HK)及天福(6868.HK)的自力非实走董事及东京证券交易所上市公司Fasteps Co., Ltd.的外部董事。

  初见,惊艳。骤然回首,曾经沧海,早已是换了阳世。卢华威和他的邦盟集团曾缔造多数艳丽和资本市场神话,现在再次出现在大多视野,却所以云云的出场手段,甚至外界对卢华威和他的邦盟集团已经知者寥寥。你是否晓畅过卢华威?对邦盟证券涉嫌违反反洗钱相关规定的走为怎么望?

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责任编辑:王帅

posted @ 2020-02-22 06:45 作者:admin  阅读:

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